Két befektetési bank jogi útra terelte a dolgot, hogy megvédje álláspontját és érvényesítse érdekeit.
A Piper Sandler és a Stifel Financial jogi lépéseket tett, hogy felmentést kérjenek az amerikai értékpapír-felügyelet (SEC) által több mint húsz éve bevezetett, elemzői összeférhetetlenségekkel kapcsolatos megszorítások alól – számolt be róla a Reuters.
A két pénzintézet a manhattani szövetségi bírósághoz fordult, hogy kérvényezzék a 2003-2004-es időszakban tető alá hozott, 1,5 milliárd dolláros globális megállapodás feltételeinek felülvizsgálatát. A kérelemben arra hivatkoznak, hogy a jövőben már nem lenne szükséges a korábbi kötelezettségek betartása.
Az eredeti megállapodás egy olyan vihart kavart eseményre reagált, amelyben...
Elemzők kedvező kutatási jelentéseket publikáltak, hogy támogassák a Citigroup, Goldman Sachs, JPMorgan Chase, Morgan Stanley és egyéb bankok befektetési banki tevékenységeinek előmozdítását.
A manhattani szövetségi bíróságon benyújtott dokumentumban a Piper és a Stifel azt állította, hogy nem kellene továbbra is betartaniuk az egyezményhez kapcsolódó kötelezettségeket, például az elemzési és befektetési banki tevékenységek közötti "tűzfalak" kiépítését - miközben a versenytársaik többségére már csak enyhébb előírások vonatkoznak, amelyeket az SEC 2015-ben hagyott jóvá.
A Piper és a Stifel elemzése szerint az egyenlőtlen bánásmód jelentős kihívások elé állítja őket a versenytárs közepes méretű bankokkal és a nagyobb pénzintézetekkel szemben. Ezek a nagybankok, bár még mindig az egyezmény keretein belül működnek, sokkal szélesebb ügyfélbázissal és globális elismertséggel bírnak, ami tovább nehezíti a kisebb szereplők helyzetét a piacon.
A vállalatok azt hangoztatják, hogy a rendelet veszélyezteti a közérdeket, mivel a kutatási jelentések védelmi szintjei eltérhetnek attól függően, melyik bank bocsátotta ki őket. Továbbá, a kisebb cégek számára nehezebb a tőkéhez jutás, mivel a járulékos költségek miatt bizonyos bankok nem tudják finanszírozni az elemzéseket. Az SEC szóvivője nem kívánt véleményt formálni az ügy kapcsán.
A minneapolisi központú Piper és a St. Louis-i székhelyű Stifel a US Bancorp Piper Jaffray és a Thomas Weisel Partners jogutódjaiként működnek, amelyek a SEC által elnökölt egyezség keretében a legkisebb befektetési bankok közé tartoztak. Az alapvető megállapodást Eliot Spitzer, New York állam egykori főügyésze kezdeményezte és dolgozta ki.
Címlapkép forrása: Getty Images via run co
A jelen írás nem minősül befektetési tanácsadásnak vagy befektetési ajánlásnak. Részletes jogi információ
